1. Identificación y evaluación de riesgos de cumplimiento

• Mapeo de riesgos legales, regulatorios y éticos.

• Evaluación periódica de impacto y probabilidad.

• Actualización ante cambios normativos.

2. Diseño e implementación de políticas y procedimientos

• Códigos de conducta y ética.

• Políticas internas (anticorrupción, protección de datos, conflictos de interés, etc.).

• Procedimientos operativos para asegurar el cumplimiento.

3. Capacitación y concientización

• Programas de formación continua para empleados y directivos.

• Materiales educativos y campañas internas de comunicación.

• Formación específica en temas clave (p. ej., prevención de lavado de dinero).

4. Canales de denuncia y gestión de quejas

• Línea ética o canal de denuncias confidencial.

• Mecanismos de seguimiento y resolución de incidentes.

• Protección del denunciante (whistleblower protection).

5. Supervisión, auditoría y monitoreo

• Revisiones periódicas del cumplimiento de políticas.

• Auditorías internas o externas.

• Herramientas tecnológicas para monitoreo en tiempo real.

6. Gestión de incidentes y medidas disciplinarias

• Procedimientos de investigación interna.

• Registro y análisis de incumplimientos.

• Aplicación de sanciones y medidas correctivas.

7. Actualización normativa y legal

• Seguimiento de cambios legales y regulatorios.

• Adaptación de políticas y controles al nuevo marco normativo.

• Asesoría legal continua.

8. Reportes y métricas de cumplimiento

• Informes periódicos a la alta dirección y al consejo.

• Indicadores clave de desempeño en cumplimiento.

• Documentación ante posibles inspecciones o requerimientos.

9. Integración con otros sistemas de gestión

• Coordinación con sistemas de gestión de riesgos, calidad, seguridad de la información, etc.

• Enfoque de cumplimiento transversal en toda la organización.